山东信和案件信披违规收警示函

全国中小企业股份转让系统近日公布的关于对山东信和造纸工程股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定显示，经查明，山东信和造纸工程股份有限公司(简称“山东信和”，831338)有以下违规事实：

2020年1月14日山东信和因与河北金博士卫生用品有限公司的加工承揽合同纠纷收到保定市满城区人民法院出具的(2020)冀0607民初5号受理案件通知书，涉案金额合计2241.42万元，占公司最近一期经审计的期末净资产的88.05%。

公司于上述事项发生时未及时披露，于2020年8月28日针对上述事项补发《涉及诉讼公告》。

山东信和未能及时披露上述重大诉讼、仲裁事项，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第四十七条的规定，构成信息披露违规。

时任公司董事长及信息披露负责人张磊未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，全国股转公司决定对山东信和采取出具警示函的自律监管措施;对张磊采取出具警示函的自律监管措施。

山东信和、张磊应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫山东信和、张磊应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

经中国经济网记者查询发现，山东信和成立于2010年1月22日，张磊为法定代表人、董事长、总经理。截至2020年6月30日，张磊为公司第一大股东，持股比例72.35%。公司于2014年11月10日在新三板挂牌，股票代码831338，主办券商为齐鲁证券,2015年8月31日，齐鲁证券更名为中泰证券。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

2015年8月31日，山东监管局发布关于核准齐鲁证券有限公司变更公司章程重要条款的决定显示，核准齐鲁证券变更《齐鲁证券股份有限公司章程》部分重要条款，其中包括变更公司注册名称为中泰证券股份有限公司。

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条：挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息(以下简称重大信息)，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

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