证监会：海立股份内幕交易案罚没369万

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(〔2020〕16号)显示，2018年4月20日，珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”，000651.SZ)董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东，希望通过继续增持“海立股份”，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持“海立股份”，参加人员有董某珠、望某东、刘某等人。会后，望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。

2018年7月5日，上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“海立股份”，600619.SH)披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。

综上，格力电器作为持有“海立股份”5%股份的股东，筹划并实施增持“海立股份”，使其持股比例由5%变更为10%的事项，构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日，望某东为内幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

“喻筠”国金证券账户于2017年6月22日开立，账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入，由其本人实际控制和决策。2018年5月30日至7月2日期间，该账户合计买入“海立股份”93.03万股，买入金额1002.99万元。2018年6月27日至7月9日期间，“喻筠”账户合计卖出“海立股份”93.03万股，卖出金额1090.24万元。经证券交易所计算，相关交易盈利金额为93.57万元，扣除股息红利税14026.12元后，获利92.17万元。

喻筠与内幕信息知情人望某东关系密切，二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系，且喻筠在与案外其他人微信聊天时，明确提及“有钱买海立，明天公告了”。喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致;“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份”，交易金额逐步放大，买入意志持续加强，交易行为明显异常。喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

喻筠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，广东证监局决定：没收喻筠违法所得92.17万元，并处276.51万元罚款。罚没合计368.68万元。

珠海格力电器股份有限公司成立于1991年，1996年11月在深交所挂牌上市。公司成立初期，主要依靠组装生产家用空调，现已发展成为多元化的工业集团，产业覆盖空调、高端装备、生活品类、通信设备等领域，产品远销160多个国家和地区。香港中央结算有限公司为第一大股东，持股17.20%。

上海海立(集团)股份有限公司系由上海冰箱压缩机股份有限公司更名而来，本公司于1992年改制为股份有限公司，发行了4000万股A股和5000万股B股。公司A、B票分别于1992年11月和1993年1月在上海证券交易所上市。上市交易的A股证券代码为600619，股票简称为G海立。上海电气(集团)总公司为第一大股东，持股23.97%;格力电器为第二大股东，持股10.21%。

内幕信息知情人望某东为格力电器前董事会秘书望靖东，望靖东2008年1月9日至2020年8月6日担任格力电器财务负责人，2009年5月18日至7月21日代理董事会秘书并于7月21日转正直至2020年8月17日离任，2009年10月12日至2020年8月17日任副总裁。

8月18日，格力电器发布关于董事、高级管理人员辞职的公告。珠海格力电器股份有限公司董事会于2020年8月17日收到公司董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告，望靖东因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会秘书职务。辞职后，望靖东不再担任公司任何职务。截至本公告日，望靖东直接持有公司股票88.47万股，占公司总股本的0.01%。上述股份将按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相应法律、法规进行管理。

2018年7月5日，格力电器发布关于格力电器持有海立股份达到10%比例的权益变动提示性公告。从2018年4月23日至7月4日，通过证券交易所集中竞价交易方式增持海立股份股票4331.55万股，目前格力电器合计持有海立股份8663.12万股，占总股本的10%。本次权益变动前，格力电器持有海立股份的股份为4331.56万股，占海立股份总股本的5%。本次权益变动后，格力电器持有海立股份的股份为8663.12万股，占海立股份总股本的10%。

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